Al 31 gennaio 2025, negli Stati Uniti erano attive 398 sanzioni contro individui, aziende e organizzazioni dei Balcani occidentali.

Nello specifico, la maggior parte delle sanzioni riguarda la Bosnia Erzegovina (177), seguita dalla Serbia (80), dal Kosovo (60), dalla Macedonia del Nord (46), dall’Albania (23) e dal Montenegro (11), mentre una misura punitiva riguarda anche una persona proveniente dalla Croazia.

Voice of America ha creato il primo database di ricerca che include tutte le sanzioni imposte dall'Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti e le sanzioni imposte dal Dipartimento di Stato tra il 2017 e il 2024.

"Le sanzioni sono uno degli strumenti più importanti della politica estera degli Stati Uniti", afferma Richard Nefey, esperto di sanzioni che fino a poco tempo fa era il coordinatore del Dipartimento di Stato per la lotta globale alla corruzione.

"Ci danno l'opportunità di confrontarci con attori ostili e di fare pressione su coloro che vogliamo convincerli a prendere una determinata decisione politica", aggiunge.

John Smith, ex direttore dell'OFAC, afferma che l'obiettivo principale delle sanzioni statunitensi è "prevenire e scoraggiare determinate attività preoccupanti e costringere gli individui a cambiare il loro comportamento".

Aggiunge che è importante sottolineare che la maggior parte delle sanzioni statunitensi, comprese quelle per i Balcani occidentali, non sono dirette contro i paesi nel loro insieme, ma contro singoli individui e organizzazioni.

Gli Stati Uniti hanno imposto sanzioni ai Balcani occidentali principalmente in due periodi. Tra il 2001 e il 2004, furono imposte a causa di crimini di guerra, destabilizzazione degli stati e minaccia alla pace dopo la disgregazione della Jugoslavia. Dopo un lungo periodo caratterizzato da poche sanzioni all'anno, queste misure politiche sono tornate di attualità dal 2021 e riguardano principalmente la corruzione, le minacce alla pace e alla stabilità, nonché l'invasione russa dell'Ucraina.

Tra le altre cose, negli ultimi quattro anni sono stati sanzionati molti funzionari di alto rango, come il Presidente della Repubblica Srpska in Bosnia ed Erzegovina, Milorad Dodik, i ministri del Governo della Serbia, Aleksandar Vulin e Nenad Popović, l'ex Primo Ministro della Macedonia del Nord, Nikola Gruevski, l'ex Presidente della Serbia e Montenegro e l'ex Primo Ministro della Repubblica Srpska e Montenegro, Fadil Novalić.

"Negli ultimi anni abbiamo visto molti attori diversi nei Balcani occidentali minacciare la stabilità dei paesi della regione.

“Possono farlo in vari modi, minando i processi democratici, minacciando i diritti umani o impegnandosi nella corruzione che affligge questi paesi”, afferma Nefey, che ora è ricercatore senior presso la Columbia University.

La voce dell'America ha confermato che le altre sanzioni per i Balcani occidentali vengono spesso imposte per terrorismo, criminalità organizzata e traffico di droga.

Nuove sanzioni per Dodik e i suoi soci

A partire dalle guerre nell'ex Jugoslavia, i presidenti degli Stati Uniti hanno rinnovato ogni anno lo stato di emergenza per la regione dei Balcani occidentali, il che facilita il mantenimento delle vecchie sanzioni e l'imposizione di nuove. Le sanzioni vengono annunciate anche per motivi che rappresentano una minaccia per la sicurezza nazionale degli Stati Uniti, sulla base di atti giuridici o decreti presidenziali.

La maggior parte delle sanzioni presenti nel database VOA sono state imposte dall’OFAC (341) e sono categorizzate in elenchi diversi. La lista più numerosa è quella dei "Balcani", con 152 persone e 16 aziende e organizzazioni.

Tra gli altri, figurano i criminali di guerra Radovan Karadžić, Veselin Slivačanin, Milan Martić e Ratko Mladić, membri della famiglia di Slobodan Milošević, nonché organizzazioni come il movimento cetnico Ravnagore e l'ANA.

Quanto sono efficaci le sanzioni?

Quando si impongono sanzioni, le giustificazioni più comunemente citate per le conseguenze includono il divieto di ingresso negli Stati Uniti, il congelamento dei beni e delle attività commerciali negli Stati Uniti e il divieto di attività con aziende e cittadini americani.

Dato che i cittadini dei Balcani occidentali sanzionati spesso non hanno beni o interessi finanziari negli Stati Uniti e, in molti casi, continuano a partecipare alla vita pubblica, a candidarsi alle elezioni, a ottenere migliaia di voti e a ricoprire posizioni importanti, l'opinione pubblica spesso mette in dubbio l'efficacia delle sanzioni.

Ruggiero Scaturo, analista presso L'iniziativa globale contro la criminalità organizzata transnazionale criminalità organizzata, è uno degli autori del rapporto sull'efficacia delle sanzioni nei Balcani occidentali, pubblicato nel dicembre 2024. Ha dichiarato a Voice of America che l'impatto delle sanzioni non è lo stesso in tutti i Paesi.

Ad esempio, afferma Scaturo, in Albania e nella Macedonia del Nord ci sono stati casi in cui politici e partiti al potere hanno preso le distanze da individui sanzionati per proteggerne la reputazione.

"Al contrario, in paesi come la Bosnia Erzegovina e la Serbia, abbiamo sicuramente individuato scenari completamente diversi, in cui gli individui sono avanzati a posizioni ministeriali di alto livello e ruoli più importanti di quelli che avevano prima di essere sanzionati", afferma Scaturo, aggiungendo che ciò contribuisce alla percezione che le sanzioni statunitensi abbiano un'efficacia limitata.

Aleksandar Vulin è stato incluso nell'elenco OFAC "EO 14033" nel luglio 2023, quando era a capo dell'Agenzia serba per la sicurezza e l'intelligence (BIA), per "coinvolgimento nella criminalità organizzata transnazionale, operazioni illegali legate agli stupefacenti e abuso di ufficio pubblico".

A novembre si è dimesso, affermando che si trattava di una concessione agli Stati Uniti e all'Unione Europea (UE) per non ricattare la Serbia. Tuttavia, nell'aprile 2024 è diventato vice primo ministro del governo serbo.

Con quale frequenza l'OFAC aggiorna i dati?

I dati dell'OFAC non sono sempre completi e accurati, per cui alcuni nomi sono scritti in modo errato e molte vecchie sanzioni non menzionano esattamente il paese, mentre in alcune, ad esempio, è riportato "Serbia e Montenegro".

In questi casi, Voice of America ha aggiunto dati al suo database in base al Paese di nascita o al Paese in cui l'individuo o l'azienda ha svolto le attività per cui è stata sanzionata.

L'OFAC aggiorna occasionalmente, ma non regolarmente, i dati presenti nei suoi elenchi, ad esempio quando una persona presente nell'elenco muore o quando si presentano altri motivi per revocare le sanzioni.

Scaturo afferma che la sua analisi ha dimostrato che molti individui sottoposti a sanzioni ne abusano e “si presentano come vittime di discriminazione politica negli Stati Uniti o nel Regno Unito”, mentre in paesi come la Bosnia ed Erzegovina, il sostegno pubblico per coloro che sono stati sanzionati a volte aumenta, “soprattutto quando le sanzioni sono percepite come politicamente motivate o ingiuste”.

Gli interlocutori di Voice of America affermano che una delle conseguenze delle sanzioni statunitensi dovrebbe essere la reazione delle istituzioni locali, che potrebbero potenzialmente esaminare i dati sulla giustificazione delle sanzioni. Nella pratica, ciò accade raramente.

Gli addetti ai lavori di Voice of America concordano sul fatto che le sanzioni statunitensi sarebbero più efficaci se imposte dall'Unione Europea, i cui funzionari e aziende detengono beni e interessi finanziari, ma viaggiano anche molto più frequentemente nei paesi europei.

Tuttavia, finora i membri dell'UE non hanno concordato sanzioni per i Balcani occidentali. Ad esempio, l'Ungheria e il suo primo ministro Viktor Orbán sono contrari alle sanzioni contro Dodik, nonostante siano state proposte dal Parlamento europeo.

Il Dipartimento di Stato e l'OFAC non hanno risposto alle domande di Voice of America sull'efficacia delle sanzioni.